中國(guó)內(nèi)地有外匯管制，即中國(guó)大陸的個(gè)人或企業(yè)需要投資中國(guó)內(nèi)地以外地區(qū)或國(guó)家的項(xiàng)目時(shí)，涉及的投資資金需要經(jīng)過(guò)外管局、NDRC、商務(wù)局等部門(mén)審批，銀行才允許這些投資資金正常流出和流入。即個(gè)人或企業(yè)有境外投資項(xiàng)目需要辦理境外投資核準(zhǔn)和備案。

　　ODI指海外直接投資，是指國(guó)內(nèi)企業(yè)和集團(tuán)通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式進(jìn)行海外直接投資。經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，以控制境外企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)為核心目的。國(guó)內(nèi)投資者如果想在海外注冊(cè)公司，直接進(jìn)行海外投資，首先需要做的就是進(jìn)行海外投資ODI備案。沒(méi)有境外投資備案，他們不能在境外開(kāi)展任何投資項(xiàng)目活動(dòng)。

哪些企業(yè)需要進(jìn)行ODI海外投資備案?

　　1.有實(shí)際境外項(xiàng)目(新設(shè)、并購(gòu)境外企業(yè)、設(shè)立境外代表處)

　　2.如果一家已成立的公司想要將利潤(rùn)返還到中國(guó)，需要向銀行提供符合外商投資的證明。

　　3.外商投資企業(yè)開(kāi)立資本賬戶(hù)，股權(quán)涉及境內(nèi)自然人或境內(nèi)企業(yè)。

　　4.企業(yè)開(kāi)立NRA賬戶(hù)，股權(quán)穿透涉及境內(nèi)自然人或境內(nèi)企業(yè)。

　　5.境外企業(yè)上市合規(guī)要求和境外股權(quán)激勵(lì)平臺(tái)建立。

　　對(duì)外直接投資的三個(gè)核心要素:

　　A.中國(guó)企業(yè)(包括法人企業(yè)和非法人企業(yè)，包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)等。)，其中企業(yè)包括金融企業(yè)和非金融企業(yè)，但不區(qū)分內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)和中外合資企業(yè)。

　　b對(duì)外(僅作為對(duì)ODI業(yè)務(wù)的理解，這里的對(duì)外包括港澳臺(tái)地區(qū)及其他國(guó)家和地區(qū))

　　C.投資(必須是股權(quán)投資，包括投資資產(chǎn)、股權(quán)或提供融資、擔(dān)保等。取得股權(quán)，但該交易行為不屬于ODI)

　　ODI投資有哪些限制?

　　第一類(lèi):嚴(yán)查對(duì)與我國(guó)未建交、處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)或我國(guó)締結(jié)的雙邊、多邊條約或協(xié)定規(guī)定受到限制的敏感國(guó)家和地區(qū)的境外投資。

　　類(lèi)型二:嚴(yán)查境外投資房地產(chǎn)、酒店、影院、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等。

　　類(lèi)型三:設(shè)立境外股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)，無(wú)特定產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。比如無(wú)法說(shuō)明具體的資金使用計(jì)劃和資金來(lái)源(包括自有資金、銀行貸款、募集資金等合規(guī)方式)。

　　企業(yè)境外投資備案去哪個(gè)部門(mén)?流程是怎樣的?

　　1.商務(wù)局:頒發(fā)企業(yè)境外投資證書(shū)，整體審批企業(yè)境外投資。證書(shū)有效期兩年，使用后長(zhǎng)期有效。

　　2.發(fā)展改革委:下發(fā)項(xiàng)目備案通知書(shū)，監(jiān)督企業(yè)境外投資產(chǎn)業(yè)流向。

　　(1)提交項(xiàng)目資料申請(qǐng)項(xiàng)目前期費(fèi)用匯款:發(fā)改部門(mén)、外匯部門(mén)。

　　(2)簽署法律文件(如框架協(xié)議、增資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、投資協(xié)議等。):交易方之間

　　(3)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)或備案:國(guó)家或地方發(fā)展改革委。

　　(4)商務(wù)部門(mén)審批(敏感類(lèi))或備案(非敏感類(lèi)):商務(wù)部或地方商務(wù)部門(mén)。

　　(5)對(duì)外直接投資外匯登記/外資管理部37號(hào)文件:當(dāng)?shù)赝鈪R局

　　建立海外發(fā)展辦公室所需的信息:

　　1.境內(nèi)公司全體股東和法人簽字蓋章。

　　(自然人股東簽字、法人股東蓋章+該法人簽字)

　　2.提供境外企業(yè)的公司名稱(chēng)和章程(中外文電子版)

　　3.簡(jiǎn)述海外企業(yè)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的內(nèi)容。

　　4.境內(nèi)公司上一年度審計(jì)報(bào)告(待備案)

　　5.國(guó)內(nèi)公司余額證明(大于投資金額)

　　6.如果涉及簽名蓋章(第1點(diǎn))，提供身份證掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　7.境內(nèi)企業(yè)股權(quán)滲透圖(向自然人滲透)

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